证券公司违规(证券公司违规处罚 后遗症)
1、证券公司处理违规人员不是解聘解除劳务合同才是解聘，处理违规人员没有解除劳务合同不算解聘，别的方法处理违规人员，违规人员分为严重和轻较轻违反规定人员的人员只是从轻惩罚，没有到解聘。
2、不违法，只要开户本身是合法的，且没有欺诈法律没有规定，最多是违反公司规定，现在证券公司有硬性指标开户数量其实不算违规，你现在开的户说不定这个客户以后炒股就用这个了，一点也不违规违规，都算不上做客户本来就是先。
3、答案B 根据2020年3月1日起实施的新证券法第二百零一条的规定，证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的。
4、证监会自2016年开始公开证券业违法违规典型案例在此之前，证监会已经加强了对证券市场的监管力度，这些措施包括加强对不合规交易的监管和处罚力度等公开证券业违法违规典型案例的举措，一方面可以通过宣传典型案例来提高市场参与。
5、答案D 证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正监管谈话出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规。
6、可以根据查询百度律临得知，证监局作为证券市场的监管机构，具有调查和执法权若券商有违法行为，证监局可以进行调查并采取相应的监管措施在进行调查时，证监局可以调取与违法行为相关的证据，包括银行流水等财务信息因此。
7、法律责任证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任违反证券法规定，应当承担民事责任和缴纳罚款，罚金，其财产不足以同时支付。
8、答案B 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
9、上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员投资经理权益投资部副总监主持工作，为证券从业人员券商高管炒股7年盈利近5500万被查处ldquo没。
评论
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