甲证券公司(甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票)
1、证券公司资产托管机构证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金委托资金和客户担保账户内的资金证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元。
2、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面持证上岗持续学习审慎开展执业活动持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规金融财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得。
3、答案A 证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。
4、甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据证券法成立的法定登记机构。
5、答案B 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例本题甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，68x10%=68万元，故本题选B。
6、答案D 综合考查证券经纪业务的概念与特点证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券数量价格和有效。
7、一因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事监事高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年二因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询机构。
8、根据证券法的规定，证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为包括1违背客户的委托为其买卖证券2不在规定时间内向客户提供交易的确认文件3未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖。
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